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证券法修订通过 证监会加快制定、修改完善配套规章制度

文章作者:来源:www.24h-yeu.com时间:2020-02-14



第七,强化中介市场“守门人”的法律责任。证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券集中交易的规定;明确保荐人、承销证券公司及其直接责任人员未履行职责对受损害的投资者应承担过错推定、连带赔偿责任;加大对证券服务机构不履行尽职调查职责的违法处罚力度,从原最高罚款业务收入的五倍提高至十倍。情节严重的,还应当暂停或者禁止证券服务业务。

8是建立和完善多层次的资本市场体系。证券交易所分为三级:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所和按照国务院规定设立的区域性证券市场。规定证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易所可以依法设立不同的市场级别。显然,非公开发行的证券可以在上述证券交易所转让。授权国务院制定全国证券交易所和区域股票市场管理办法。

九是加强监管执法和风险防控。明确中国证监会依法监测、防范和处置证券市场风险的职责;中国证监会冻结、查封违法资金和证券执法期限延长。它为中国证监会采取监管措施防范市场风险、维护市场秩序提供了一个体系。证券市场增加了行政对账系统和信用档案系统。完善禁止进入证券市场制度,规定禁止进入证券市场的主体在一定期限内不得从事证券交易。

十是扩大证券法的适用范围。存托凭证应明确界定为合法证券;将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,并授权国务院根据证券法的原则规定资产支持证券和资产管理产品的发行和交易管理办法。同时,考虑到证券领域跨境监管的实际需要,如果境外证券发行和交易活动明确界定,扰乱中国市场秩序,损害境内投资者合法权益,应依法追究法律责任等。

此外,《证券法》的修订还完善了上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度和跨境监管合作制度。

中国证监会表示,将认真学习贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,充分理解和掌握新证券法规定的相关制度和措施,加快配套法规的制定、修订和完善,完善证券市场基本制度,严格执行修订后的各项法规, 不断提高监管执法水平,充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保护投资者合法权益方面的积极作用。

编者马豪格

资料来源:证监会网站

原标题:完善证券市场基本制度,保障资本市场改革发展中国证监会祝贺《中华人民共和国证券法》修订并重返搜狐查看更多